一、 总体要求 

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯 彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神, 聚焦我市 “ 建设产业强市、打造区域中心 ” 发展战略,抢抓全面 深化资本市场改革重大机遇,统筹完善支持多层次资本市场发展 的组织体系、服务体系、治理体系,做优做强上市公司 “ 徐州板 块 ” ,为 建设 “ 强富美高 ” 新徐州提供有力支撑。 到2025年底,全市上市公司规模总量持续提升,境 内外上市 公司总数突破50家,总市值超过4(X)()亿 元 (其 中市值千亿元以上 1家 ,500△000亿 元1家 ,1C)0ˉ5()0亿 元13家 以上),县域覆盖面进 一步扩大。上市公司支撑引领作用不断强化,直接融资规模超过 10∞ 亿元,并购重组金额超过300亿元,重点产业链龙头企业上市 (挂 牌)率超90%,着力培育一批总部型、龙头型、国际化企业。 上市公司治理水平显著提高,风 险隐患得到有效处置,建设一批 0 ∠ 省级和国家级上市公司高质量发展示范区。

 二、重点行动

 (一 )上市培育行动

 1.建立高质量企业上市梯队。以先进制造业、战略性新兴产业、 现代服务业以及乡村产业等为重点,建立市级 目标企业、培育企 业和县 (市 )区 级储备企业三级动态后备资源库。对市级 目标企 业提供 “ 专班指导、估值管理 ” 精准滴灌式服务,对市级培育企 业采取 “ 专家把脉、分类管理 ” 持续跟踪式服务,对县 (市 )区 级储备企业实施 “ 规范引导、孵化培育 ” 提前介入式服务。在本 土企业培育基础上,加 强拟上市企业招引力度,加快推进招引项 目落地。大力推动 “ 专精特新 ”“ 小巨人 ”“ 双创 ” 等科技创新型 企业在北交所上市,积极培育突破关键核心技术的产业链供应链 优质企业和研发机构在科创板上市。支持鼓励各地优化企业上市 (挂 牌)奖励办法,在北交所上市与沪、深交易所上市政策保持一 致。

 2.推动企业股份制改造。加大培训宣传力度,引 导企业树立现 代企业经营意识,增 强股份制改造主动性和积极性。支持中介机 构协助各地推进 “ 组团式 ”“ 批量式 ” 企业股份制改造。支持鼓励 各类政府性基金和民间资本加大对我市改制上市企业的股权投资, 加快种子期、初创期小微企业成长步伐。推动国有企业规范开展 混合所有制改革,整合优质资产打包上市。积极落实企业股份制 改造相关优惠政策,降低企业股改成本。 

 3.拓宽多元化投融资渠道。定期开展股权融资路演、政银企对 接会等活动,引 导银行、股权投资机构、政府性融资担保公司等 为上市后备企业提供投融资服务。用足用好市级风险补偿资金政 策,支持和鼓励金融机构创新开发 “ 上市贷 ” “ 上市保 ” 等产品, 采取股权、知识产权、应收账款等灵活担保方式,为 上市后备企 业提供 “ 见企即贷、见贷即保 ” 便利服务。鼓励市引导基金出资 设立的产业投资基金、私募股权基金加大对拟上市 (挂 牌)企业 支持力度。鼓励徐州科创创业投资基金加大对拟在北交所上市和 新三板创新层挂牌企业的支持力度,在满足市场化投资前提下进 行专项投资。 

4.优化提升上市服务质效。鼓励备地按照 “ 培育一批、股改一 批、申报一批、上市挂牌一批 ” 模式,建立健全拟上市挂牌企业 挂钩服务机制,加 快消除上市公司空白县 (市 )区 。严格落实重 点上市培育企业 “ 绿色通道 ” 制度,简 化审批流程,提高服务效 率,必要时采取 “一事一议、一企一策 ” 方式,妥善解决企业上 市进程中遇到的重大问题。市政府组建企业上市专家顾问团,为 拟上市企业开展专业化、全周期的精准对接服务。立足淮海经济 区金融服务中心建设,积极争取设立北交所淮海经济区辅导基地, 推动深交所徐州路演中心、上交所长三角资本市场服务基地淮海 分中心等实体化运营,打造专业高效上市 (挂 牌)孵化平台。

 (二 )质量提升行动 

5.推动产业链龙头上市公司做优做强。围绕 “ 产业强市 ” 目标, 4 充分发挥上市公司支撑带动作用,推动我市优势产业链链主企业 和供应链关键企业做大做强。加快提升六大战新产业中龙头企业 核心竞争力,带 动全市产业体系提档升级,形成2-3个在国际国内 具有明显竞争优势的现代产业集群。重点抓好以徐工机械、五洋 停车为核心的工程机械与智能装备产业,徐矿能源、中润光伏为 核心的新能源产业,云意电气、影速集成、格利尔数码为核心的 集成电路与ICT产 业,恩华药业、康力源为核心的生物医药与大健 康产业,华信新材、珀然股份、极易新材料为核心的新材料产业, 浩通科技、华辰变压器为核心的绿色节能环保产业发展。 

6.支持上市公司开展产业链上下游企业并购重组。引导支持我 市优势产业链链主上市公司围绕 “ 锻长板 ”“ 补短板 ” 和强链补链 延链,加 大对境内外研发机构以及业务相近、产品相似、技术相 容的中小企业并购重组力度,实现互利共赢。围绕重点产业链供 应链特别是卓越产业链、优势产业链,实施知识产权强链工程, 建立以 “ 链主 ” 上市公司、相关研发机构和上下游企业共同参与 的知识产权联盟,强 化知识产权保护,提升产业整体竞争力。 

7.打造高质量国有上市公司板块。督促国有上市公司强化合规 意识,严格按照国资监管规定,明 确发展战略定位和主业方向, 提升企业管理水平和盈利能力。支持和鼓励国有企业通过子公司 IPo、 收购上市公司控股权、参股上市公司等方式提高资产证券化 水平。支持徐工集团、徐矿集团依托资本市场开展混合所有制改 革,通过并购重组、吸收合并、分拆上市等方式做优做强。支持 5 国有企业建立并购基金,按照市场化、法治化原则并购优质资产, 有效解决无序竞争问题,规 范开展关联交易。全面推行国有上市 公司经理层任期制和契约化管理,支持具备条件的国有上市公司 实行职业经理人制度,支持符合条件的国有上市公司实施更为灵 活有效的股权激励和员工持股计划。 

8.支持上市公司提升市值管理和再融资水平。引导上市公司建 立市值管理团队,通过并购重组、业务拆分、不良资产剥离、股 权激励等方式,创造规模效应,提升盈利能力,实现市值最大化。 进一步提升再融资水平,综合运用定增、配股、优先股、公司债、 企业债、资产支持证券以及银行间市场债务融资工具等方式,开 展多渠道再融资。支持符合条件的上市公司发行基础设施领域公 募不动产投资信托基金 (REI飞),推 动相关项 目平稳落地。

 (三 )规范发展行动

 9.提 高上市公司治理水平。配合江苏证监局持续开展提高上市 公司质量政策宣讲活动,强 化上市公司主体责任,规 范公司治理 和内部控制行为。发挥行业协会 自律作用,引 导我市上市公司践 行环境、社会和公司治理责任发展理念,加强环境保护信息披露。 对在上市公司治理及信息披露方面频繁出现问题的上市公司,属 地政府应强化约束引导,依法采取适当的限制性措施。 

10.建立风险排查处置联动机制。配合江苏证监局加强对我市 上市公司日常监管和风险研判,重点排查处置上市公司内控管理、 股权质押、资金 占用等问题,约谈重点风险企业。建立江苏证监 6 局、市地方金融监管局、属地政府三级风险处置联动机制,共享 上市公司风险监管信息,共 同处置化解风险隐患。鼓励银行、证 券经营机构、私募股权基金等在依法合规的前提下,为 生产经营 暂时遇到因难且符合条件的上市公司开展纾因融资。 (四 )示 范区创建行动 

11.全 力争创上市公司高质量发展示范区。按照省级上市公司 高质量发展示范区创建要求,加大金融生态县 (市 )区 和省级以 上 (含省级)开发区 (高 新区)创 建力度。重点围绕提升辖内上 市公司数量、市值、再融资水平以及上市公司规范治理、风险化 解等方面成效,充分发挥在培育产业集群、引领产业升级、构建 新发展格局等重点领域引领示范作用,推 动更多地区申报国家级 和省级上市公司高质量发展示范区。 

12.实 施积极激励挟持政策。将上市公司高质量发展示范区创 建活动纳入全市县 (市 )区 重点工作目标和高质量发展考核内容, 对推进创建工作成效突出的地区,优先推荐申报国家级和省级示 范区。市地方金融监管局会同备有关部门针对性地加强政策扶持 和调研指导,及 时推广典型经验。

三、保障措施 

(一 )加强组织领导。调整优化市推进企业上市 (挂牌)融资 工作领导小组,市政府主要领导任组长,有关部门单位主要负责 同志为成员,负 责统筹谋划、协调推进全市企业上市工作。领导 小组下设办公室,设在市地方金融监管局,由 分管副市长兼任办 -7 公室主任,从相关部门牡调专业精干力量,集 中脱产办公,实体 化运作,全力推动企业上市提速提效。

 (二)完善工作机制。建立 “ 政府引导、企业主体、市场运作、 政策扶持 ” 工作推进机制,健全完善现场调研、定期会商、信息 交流、工作协同、容错纠错等制度,开通 “ 绿色通道 ” ,提供 “一 站式 ” 服务。分层级建立领导包挂服务机制,市、县 (市 )区 四 套班子领导分别包挂 目标类、培育类后备企业,及 时协调解决企 业在改制、辅导、上市过程中遇到的困难和问题。

 (三 )加强督查考核。市地方金融监管局 (上市办)牵 头制定 上市公司高质量发展行动目标任务分解方案,组 织开展绩效评价 和 目标考核,对备地企业辅导备案、上市动态等情况定期开展督 查,并将督查结果与备地考核结果挂钩,形成强有力的倒逼推进 机制。对在服务企业上市过程中不担当、不作为、慢作为的典型 案例进行通报批评。